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日本金融廳今日公布了該國虛擬貨幣交易所中期檢查報告，在報告中，日本金融廳介紹了近年來該部門所采取的一些舉措，并通告了Coincheck交易所被盜事件處理過程。

同時，報告依據對近年的多家交易所的監督與審查，公布了其中期檢查結果。

金融廳此前舉措：

發布業務整改令、引入申請注冊制度

日本金融廳于2016年修訂了資金結算法，并向虛擬貨幣交易所引入注冊制度，2017年4月起，對虛擬貨幣交易所的新制度開始啟用。

自2017年秋季以來，隨著加密資產價格飆升，交易所業務迅速擴張，2018年1月26日，未正式注冊虛擬貨幣交易所（以下簡稱“未注冊交易所”） CoinCheck公司遭受非法入侵，其所管理加密資產（約580億日元NEM）被盜（受害者人數：約26萬人）。

為此，金融廳向該公司發布報告令（1月26日），業務整改令（1月29日），進行了現場檢查（2月2日）和 業務改善命令的公布（3月8日）。 此外，我們還通知了其他未注冊交易所（15家公司）和已注冊交易所（16家公司）注意案件發生日期的未經授權的訪問，并要求進行緊急自查（1月30日）。

檢查結果：

交易量暴增，內部管理跟不上

該報告首先對日本各大交易所的近年的資產的現狀進行介紹，虛擬貨幣交易所總資產和上一財年相比急劇擴大，平均增幅為553%，同時，也存在著少量交易所員工管理大量資產的問題，平均每人管理33億日元（約2億人民幣）。

日本金融廳發現，在尚未正式通過注冊申請的諸多交易所中，存在著普遍問題，即隨著交易量暴增、業務擴大，交易所內部管理未能同步提升。

在諸多業務層次上，存在著具體問題：

商務層面，交易所存在并未正確評價所管理加密資產（虛擬貨幣）的風險，違規發幣，持續擴大宣傳等問題；

風險管理上，交易所未制定最低限度的規章標準，反洗錢反恐對策不足；

內部監督上，不少交易所未進行，或者是制定了內部監督計劃，但計

劃并未基于風險評估進行制定。

今后舉措：

現場檢查新注冊交易所

接著，該報告介紹了今后金融廳該如何進行監督，如何進一步展開工作。

在注冊審查方面，將采取以下措施：

① 已注冊交易所

•  細化風險描述以及提高其更新頻度的同時，對風險進行持續深度監控，認定出現問題時采取

• 采取必要的行政措施

② 未正式注冊交易所

• 根據接受業務整改命令后所提交的報告內容，在本次檢查結果的基礎上，逐個進行是否能夠注冊的判斷。

③ 新申請注冊交易所

• 在注冊審查上，聽取交易所的商業計劃及相應的內部管理準備情況，在確認書面證據的同時，加強實地考察和職員聽證，針對注冊前后加密資產環境與業務的急劇變化，將在注冊后的較早階段進行現場檢查。

此外，日本金融廳在報告中還稱與自治團體和國外政府合作，對交易所進行審查并提醒用戶投資風險。

Bianews 獨家編譯了該報告要點版，以下為完整報告：

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