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2018年3月，PE巨頭九鼎集團（430719.OC）因涉嫌違反證券法律法規，被證監會立案調查。近日立案調查結果出爐，根據九鼎集團1月14日披露公告，公司收到了中國證監會行政處罰預先告知書，九鼎集團因2014年二次定增中信批違規而受處罰，罰款60萬元；同時，公司控股股東因涉及小股東替大股東代持股份違規而被罰沒6億元。

近年來，證監會嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為，不斷提升上市公司治理水平，切實保護中小投資者利益。剛剛過去的2020年，共有58家上市公司被立案調查，因涉嫌信披違法違規、操縱市場、內幕交易而引發監管介入。證監會官網顯示，2020年累計作出行政處罰超過289份，罰沒金額合計40余億元。近期，證監會多位領導在出席公開活動時均強調，證監會將繼續落實“零容忍”要求，從嚴打擊違法違規行為，切實提高上市公司質量。

對于本次證監會處罰決定，九鼎集團表示誠懇接受，將認真落實整改，無需陳述、申辯和聽證。

“自接到證監會立案調查通知以來，我們在監管的指導下全力進行內部自查。接下來將按照監管部門的要求，積極配合監管，進一步落實監管要求?！本哦瘓F董秘王亮表示。

王亮表態，證監會的立案調查有助于公司長遠發展，公司將以此為戒，嚴格遵守資本市場法律法規、證監會和全國股轉系統各項規章制度，堅持陽光透明的信息披露，踐行合規穩健的高質量發展。為此，公司近期還組織全體高管認真學習了新版《證券法》、國務院辦公廳《關于進一步提高上市公司質量的意見》、中央全面深化改革委《關于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》，以及證監會、股轉系統等最新出臺的相關規定和要求。

此外，王亮還介紹了九鼎集團的發展規劃。據了解，九鼎集團正在積極推動“去金融，去杠桿，聚焦投資主業”戰略轉型，2019年，公司完成香港富通保險出售交割，絕大部分收益用來歸還貸款，后續投資方向將進一步偏重于實業領域，逐步減少金融業務占比。

此舉不僅響應了監管部門對于金融“脫虛向實”的要求，而且大幅提高了公司財務穩健性。截至2016年末，九鼎集團資產負債率達70.16%，但從2017年以來四連降，截至2020年9月30日降至32.13%。以公允凈資產口徑計，截至2019年12月31日，九鼎集團總部視角的實際資產負債率更是低至12%。

據了解，九鼎集團接下來將堅持降杠桿經營，并確定以下基本原則：長期持續保持低負債水平，總部視角的實際資產負債率最高不超過20%，力爭大部分時間保持零負債；短期負債金額不高于總部視角持有的高流動性資產的50%；改善負債結構，主要通過發行中長期信用債券的方式融資，降低間接負債比例；降低財務成本，在利率低點時主動舉債，而不是需要用錢時臨時應急舉債。