TMT观察网_独特视角观察TMT行业

據(jù)bitcoin.com9月30日?qǐng)?bào)道，美國(guó)三大機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)加密貨幣交易商1pool Ltd.（即1Broker）采取行動(dòng)。美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)稱，1Broker違反了聯(lián)邦證券法；美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)稱其違反了商品交易法。因涉嫌非法融資，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）也沒收了1Broker.com的域名。對(duì)此，該公司表示正在盡力幫助客戶撤回資金。

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)

本周四，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布正在起訴一家位于馬歇爾群島的證券交易商1Broker及其首席執(zhí)行官Patrick Brunner，指控該公司在沒有遵循適當(dāng)?shù)娜珯?quán)委托投資門檻、違反聯(lián)邦法律的情況下，向美國(guó)和國(guó)際投資者出售證券掉期交易產(chǎn)品。值得注意的是，該平臺(tái)的投資者只能用比特幣進(jìn)行相關(guān)的掉期交易。

SEC進(jìn)一步聲稱，1Broker并未注冊(cè)為證券掉期交易商，并且在超出注冊(cè)區(qū)域的地區(qū)進(jìn)行該項(xiàng)交易。該機(jī)構(gòu)表示：

投資者只需簡(jiǎn)單地提供電子郵件地址和用戶名(不需要額外信息)就可以開設(shè)賬戶，而且只能使用比特幣為自己的賬戶充值。

美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)的一名特工以臥底身份，通過1Broker的平臺(tái)上成功在美國(guó)進(jìn)行了幾筆證券掉期交易，盡管該交易沒有達(dá)到聯(lián)邦證券法要求的全權(quán)委托投資門檻。

SEC沃思堡區(qū)域辦事處主任Shamoil Shipchandler在一份聲明中表示：

不管交易中使用的是哪種貨幣，美國(guó)證券交易委員會(huì)都會(huì)在各種平臺(tái)上保護(hù)美國(guó)投資者。為美國(guó)投資者提供交易平臺(tái)的國(guó)際公司不得通過使用加密貨幣來規(guī)避聯(lián)邦證券法。

SEC將會(huì)對(duì)1Broker 和Brunner發(fā)布永久禁令，同時(shí)還會(huì)采取罰款和相關(guān)費(fèi)用追繳等措施。

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

同樣于本周四，CFTC對(duì)1Broker采取了民事執(zhí)法行動(dòng)，并指出：

CFTC指控被告以非期貨傭金商(FCM)身份，從事非法商品交易，并且未能按照聯(lián)邦法規(guī)要求實(shí)施反洗錢程序。

CFTC聲稱至少自2016年2月以來，被告以差價(jià)合約(CFD)的形式提供非法的商品交易，并且這些交易不符合商品交易法(Commodity Exchange Act,CEA)。

該機(jī)構(gòu)詳細(xì)解釋道：

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)尋求追繳非法所得、民事罰款和交易賠償，并且對(duì)進(jìn)一步違反CEA和CFTC條例的行為發(fā)布永久禁令。

美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)

同樣在周四，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)查封了1Broker.com域名。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）表示，他們沒收了1Broker.com的域名。FBI表示，該域名是在地區(qū)法院發(fā)現(xiàn)它可能被用于洗錢、電匯欺詐等不當(dāng)行為之后而被沒收的。

1Broker的回應(yīng)

1Broker在推特上對(duì)SEC的監(jiān)管行動(dòng)做出了如下回應(yīng)：

目前所有的資金都是安全的，我們將全力配合當(dāng)局。如果獲得了SEC的批準(zhǔn)，我們將盡快為美國(guó)客戶提供提款服務(wù)。

該公司明確表示，上述聲明也適用于非美國(guó)客戶。1Broker進(jìn)一步在推特上寫道:“所有未平倉(cāng)頭寸均以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格收盤。從現(xiàn)在開始，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)不會(huì)影響您的交易。我們現(xiàn)在的首要任務(wù)是獲得SEC的許可，來處理客戶的提款業(yè)務(wù)。”

據(jù)Bitcoin Exchange Guide 9月29日?qǐng)?bào)道，在SEC宣布關(guān)閉加密貨幣交易所1Broker后，推特上網(wǎng)友熱議，認(rèn)為BitMEX、幣安等交易所可能是SEC的下一個(gè)監(jiān)管對(duì)象。理由是這些交易所在沒有正式得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的情況下向美國(guó)用戶提供交易，并且這些平臺(tái)目前規(guī)定禁止美國(guó)用戶參與交易，但實(shí)際上已從美國(guó)用戶身上獲得了可觀收入。