TMT观察网_独特视角观察TMT行业

泉城金融衛(wèi)士8月18日在微信公眾號上發(fā)布消息稱，目前山東省制定了關(guān)于股權(quán)眾籌風險專項整治工作實施方案，提出了股權(quán)眾籌風險專項整治的重點和要求，其中包括：平臺及平臺上的融資者進行互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資，嚴禁擅自以及變向公開發(fā)行股票、嚴禁非法開展私募基金管理業(yè)務(wù)、持牌金融機構(gòu)不得通過互金進行監(jiān)管套利等規(guī)定。

以下為內(nèi)容全文：

為規(guī)范我省互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資行為，懲治通過互聯(lián)網(wǎng)從事非法發(fā)行證券、非法集資等非法金融活動，切實保護投資者權(quán)益，制定了《山東省股權(quán)眾籌風險專項整治工作實施方案》，以下內(nèi)容為山東省股權(quán)眾籌風險專項整治重點和要求：

整治重點和要求：

（一）整治重點。

一是互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺（以下簡稱平臺）以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù)。

二是平臺以“股權(quán)眾籌”名義募集私募股權(quán)投資基金。

三是平臺上的融資者未經(jīng)批準，擅自公開或者變相公開發(fā)行股票。

四是平臺通過虛構(gòu)或夸大平臺實力、融資項目信息和回報等方法，進行真假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

五是平臺上的融資者欺詐發(fā)行股票等金融產(chǎn)品。

六是平臺及其工作人員挪用或占用投資者資金。

七是平臺和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法集資活動。

八是證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作，違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)。

（二）整治要求。

平臺及平臺上的融資者進行互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資，嚴禁從事以下活動：

一是擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會批準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

二是變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或者變相公開方式向社會公眾發(fā)行，不得通過手機APP、微信公眾號、QQ群和微信群等方式進行宣傳推介。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的，股票轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。

三是非法開展私募基金管理業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得變相亂集資，不得向不特定對象宣傳推介，不得通過分拆、分期、與資產(chǎn)管理計劃嵌套等方式變相增加投資者數(shù)量，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標準應(yīng)當符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定。

四是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，不得向投資人提供購買建議。

五是對金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)進行虛假違法廣告宣傳。平臺及融資者發(fā)布的信息應(yīng)當真實準確，不得違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得虛構(gòu)項目誤導(dǎo)或欺詐投資者，不得進行虛假陳述和誤導(dǎo)性宣傳。宣傳內(nèi)容涉及的事項需要經(jīng)有權(quán)部門許可的，應(yīng)當與許可的內(nèi)容相符合。

六是挪用或占用投資者資金。根據(jù)銀發(fā)〔2015〕221號文件規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當嚴格落實客戶資金第三方存管制度，對客戶資金進行管理和監(jiān)督，實現(xiàn)客戶資金與自身資金分賬管理，平臺應(yīng)嚴格落實客戶資金第三方存管制度。平臺及其工作人員，不得利用職務(wù)上的便利，將投資者資金非法占為己有，或挪用歸個人使用、借貸給他人、進行營利或非法活動。

此外，對于證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)的情況進行排查，持牌金融機構(gòu)不得與未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)開展合作，持牌金融機構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)不得違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得通過互聯(lián)網(wǎng)跨界開展金融活動進行監(jiān)管套利。

【來源： 網(wǎng)貸天眼】